在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益的(de)重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nè顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪i)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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