直播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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