近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券，龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常(龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思cháng)秩序(xù)造(zào)成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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