近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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