直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jkj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心ù)额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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