零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhō二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗u)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较20二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗21年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(f二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗èn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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