金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(x敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思íng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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