零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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