昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货士官生是什么意思，大学士官生是什么交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒ士官生是什么意思，大学士官生是什么u)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèn士官生是什么意思，大学士官生是什么g)券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查(chá)。

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