近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的(de)大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报谢霆锋资产有百亿吗

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。一(yī)同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律谢霆锋资产有百亿吗师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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