昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管(arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？guǎn)理，并确(què)保相关专(zhuān)区到(arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？dào)核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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