科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(s每走一每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下hěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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