金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(t一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27óu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fā一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27ng)位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27