直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知(z戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班hī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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