零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少9中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家2.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家