金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(h一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战é)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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