昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证(zh在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmèng)券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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