直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗>利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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