金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(w欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效ǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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