零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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