金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(200mm是多少米，2000mm是多少米rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“200mm是多少米，2000mm是多少米首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(w200mm是多少米，2000mm是多少米èi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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