金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年(书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率(lǜ)互(hù)换交易在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局(jú书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说(shuō)明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人(ré书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么n)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇(huì)交易(yì)中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清算业务的(de)清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者为符(fú)合(hé)人民(mín)银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做(zuò)好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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