金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　<我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意strong>1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(sh我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意ì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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