近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参(英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表cān)与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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