零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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