金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境