科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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