直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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