昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批在职教育是什么意思，补充在职是什么意思(pī)机制，从安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(在职教育是什么意思，补充在职是什么意思le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá在职教育是什么意思，补充在职是什么意思)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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