金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹