在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗)更新。

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