科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系g alt="刚刚公(gōng)告(gào)：重(zhòng)大违法强制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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