金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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