直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　<粤西是指什么地方img alt="券商员工(gōng)抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　<粤西是指什么地方/p>

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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