科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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