零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，台湾是省还是市 台湾是省会吗公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一北(bě台湾是省还是市 台湾是省会吗i)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)台湾是省还是市 台湾是省会吗持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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