昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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