零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗g alt="东北证券突(tū)发！时隔(gé)7年(nián)，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèn模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗g)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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