金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意(yì)中国外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易(yì)中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和(hé)地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资(zī)者可通过(guò)两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)内(nèi)投资者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供(gōng)清(qīng二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗)算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超(chāo)过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品市二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗场方面(miàn)的监管合作安(ān)排二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗和(hé)联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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