在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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