金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关为什么梅西的人缘远比c罗好(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易为什么梅西的人缘远比c罗好盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所为什么梅西的人缘远比c罗好得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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