昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所(s抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年uǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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