金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从蓝宝石的寓意是什么严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(sh蓝宝石的寓意是什么è)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法蓝宝石的寓意是什么违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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