金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换(huàn)通开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及(jí)其他(tā)国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场准入(rù)备案的境(jìng)外机(jī)构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投资(zī)者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安(ān)排达成(chéng)共识(shí)，并签署了(l比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁e)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排(pái)和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方(fāng)有序(xù)开展“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范(fàn)和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fā比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁ng)应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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