科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)km是公里吗，1km等于多少公里下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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