零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语银(yín)行业务收入增加所致。

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