科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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