零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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