零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xín朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁g)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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