近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等(děng)文章真实身高，文章个人资料简介方式(shì)参与(yǔ)债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行文章真实身高，文章个人资料简介间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)文章真实身高，文章个人资料简介业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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